Cuando una persona no puede otorgar testamento, ¿puede otra persona hacerlo en su nombre?
La respuesta es negativa.
De conformidad con los artículos 2179, 2181 y 2182 del Código Civil portugués, el testamento es un negocio jurídico unilateral, singular y personal. La manifestación de la voluntad testamentaria corresponde exclusivamente al testador y no puede delegarse en un apoderado, representante legal, acompañante o familiar.
En consecuencia, no es jurídicamente posible:
- otorgar testamento mediante poder;
- atribuir al acompañante facultades para elegir a los herederos de la persona acompañada;
- solicitar al tribunal autorización para que el acompañante otorgue testamento en representación del beneficiario de la medida;
- sustituir la voluntad testamentaria de la persona acompañada por la voluntad que sus familiares consideren más conveniente;
- presumir a quién habría elegido como heredero la persona acompañada si hubiera podido otorgar testamento.
La sucesión testamentaria se basa en la voluntad personal e individual del testador. Cuando esa voluntad no puede formarse o manifestarse válidamente, no puede ser creada por una tercera persona, aunque la solución pretendida se considere racional, equitativa o conforme con los intereses de la familia.
1. La capacidad para otorgar testamento en el régimen del mayor acompañado
El punto de partida se encuentra en el artículo 2188 del Código Civil portugués: pueden otorgar testamento todas las personas a las que la ley no declare incapaces para hacerlo.
En el régimen actual del mayor acompañado, la existencia de una medida de acompañamiento no determina, por sí sola, la incapacidad testamentaria. Por el contrario, el artículo 147 del Código Civil portugués establece que el ejercicio de los derechos personales por la persona acompañada es libre, salvo disposición legal o resolución judicial en contrario, incluyendo expresamente entre esos derechos el derecho a testar.
Esto significa que deben distinguirse tres situaciones:
- La persona acompañada conserva el derecho a otorgar testamento.
En ese caso, podrá otorgarlo personalmente, siempre que, en el momento del acto, comprenda el sentido de la declaración y pueda formar y manifestar libremente su voluntad. - La sentencia de acompañamiento restringe expresamente el derecho a testar.
Mientras se mantenga esa restricción, la persona acompañada no podrá otorgar válidamente un nuevo testamento. - La sentencia no restringe el derecho a testar, pero existen dudas sobre la capacidad natural de la persona en el momento del acto.
En esa situación, la eventual validez o anulabilidad del testamento deberá apreciarse, en particular, a la luz del artículo 2199 del Código Civil portugués, teniendo en cuenta la capacidad concreta del testador para comprender la declaración y ejercer libremente su voluntad.
Por tanto, la incapacidad testamentaria no debe presumirse por el simple hecho de existir una medida de acompañamiento. La limitación del derecho a testar constituye una excepción que debe resultar de la ley o de una resolución judicial individualizada y debidamente fundamentada.
2. El error de solicitar autorización judicial para que el acompañante otorgue testamento
En la práctica forense continúa produciéndose un error de planteamiento: cuando la sentencia de acompañamiento impide a la persona otorgar testamento, algunos interesados y sus representantes procesales intentan obtener autorización judicial para que el acompañante otorgue testamento en nombre de la persona acompañada.
La solicitud es jurídicamente inadmisible.
La autorización judicial puede ser relevante para determinados actos patrimoniales realizados por el representante legal cuando la ley someta esos actos a control judicial. Sin embargo, no convierte un acto personalísimo en un acto susceptible de representación.
En otras palabras, el tribunal puede autorizar determinados actos realizados por el acompañante dentro del ámbito de sus facultades representativas, pero no puede autorizarle a ejercer un derecho que pertenece exclusivamente a la persona acompañada.
El acompañante no puede decidir:
- quién será heredero o legatario de la persona acompañada;
- qué familiar deberá recibir un inmueble determinado;
- si debe beneficiarse o excluirse a algún sucesor;
- si debe constituirse una fundación o realizarse una liberalidad;
- si deben imponerse cargas, condiciones o sustituciones;
- si debe revocarse un testamento otorgado anteriormente.
Estas decisiones forman parte del núcleo personal e indelegable de la libertad testamentaria.
3. ¿Cuál es, entonces, la vía procesal adecuada?
La respuesta depende de las circunstancias concretas.
Si la persona acompañada conserva discernimiento suficiente para formar y manifestar su voluntad testamentaria, pero la sentencia de acompañamiento restringió su derecho a testar, la cuestión no debe plantearse como una solicitud para que el acompañante otorgue testamento en su representación.
La vía jurídicamente adecuada podrá consistir en:
- solicitar la revisión de la medida de acompañamiento;
- pedir la modificación o el levantamiento de la restricción del derecho a testar;
- demostrar que la persona acompañada conserva la capacidad concreta para comprender el significado y los efectos de un testamento;
- garantizar que, una vez eliminada o adaptada la restricción, el testamento sea otorgado personalmente por la persona acompañada.
La distinción es fundamental:
Una cosa es solicitar al tribunal que reevalúe la capacidad de la persona acompañada para otorgar personalmente un testamento. Otra muy distinta, y jurídicamente inadmisible, es solicitar autorización para que el acompañante cree una voluntad testamentaria en nombre de aquella.
Si la persona no tiene capacidad para formar y expresar una voluntad testamentaria libre e informada, no existe ningún mecanismo procesal que permita suplir la falta de esa voluntad mediante representación.
4. ¿Una sentencia posterior de acompañamiento invalida un testamento anterior?
No, no lo invalida automáticamente.
La sentencia que establece el acompañamiento y restringe el derecho a testar produce efectos en los términos determinados en la propia resolución, pero no convierte automáticamente en nulo un testamento válidamente otorgado antes de la sentencia.
En consecuencia, un testamento anterior no es nulo por el simple hecho de que posteriormente se haya establecido una medida de acompañamiento y se haya restringido el derecho a testar.
Sin embargo, la determinación de una fecha anterior asociada a una incapacidad para comprender la declaración o a una privación del libre ejercicio de la voluntad puede constituir un elemento probatorio relevante. En determinadas circunstancias, podrá sustentar una presunción natural de incapacidad y conducir a la anulación del testamento.
Así, deben distinguirse:
- la incapacidad legal para otorgar testamento, resultante de la sentencia de acompañamiento;
- la incapacidad accidental, apreciada en función del estado concreto del testador en el momento en que se otorgó el testamento;
- los efectos temporales de la sentencia, que no equivalen a una invalidez retroactiva automática.
5. ¿Qué es la sustitución pupilar?
La sustitución pupilar se encuentra regulada en el artículo 2297 del Código Civil portugués.
El progenitor que no se encuentre total o parcialmente privado del ejercicio de las responsabilidades parentales puede designar, en su propio testamento, herederos o legatarios que sucedan al hijo en caso de que este fallezca antes de cumplir 18 años.
La sustitución opera desde el denominado lado activo de la sucesión. El progenitor no se limita a designar un sustituto para recibir su propia herencia en caso de que el hijo no pueda o no quiera aceptarla. El progenitor designa a la persona que podrá suceder al hijo menor si este fallece antes de alcanzar la edad en la que podría otorgar testamento.
Se trata, por tanto, de una sustitución impropia y de una excepción al principio según el cual nadie puede otorgar testamento por otra persona.
Ejemplo práctico
Una madre instituye heredero a su hijo de 10 años y dispone en su propio testamento:
«Para el caso de que mi hijo fallezca antes de cumplir 18 años, designo a mi hermana como su sustituta pupilar».
Si la madre fallece y el hijo fallece posteriormente a los 15 años, sin ascendientes ni descendientes, la persona designada podrá ser llamada a la sucesión del menor en virtud de la sustitución.
La cláusula no significa que la tía represente al menor ni que necesariamente administre los bienes durante la vida de este. La sustituta únicamente será llamada a la sucesión si se produce el supuesto previsto en la ley y en el testamento.
6. ¿Cuáles son los requisitos de la sustitución pupilar?
La sustitución pupilar presupone:
- un testamento otorgado por el progenitor;
- la designación de uno o varios herederos o legatarios para suceder al hijo;
- que el progenitor no se encuentre total o parcialmente privado del ejercicio de las responsabilidades parentales;
- que el hijo fallezca antes de cumplir 18 años;
- que el hijo no deje descendientes ni ascendientes.
La restricción debe referirse a una verdadera privación del ejercicio de las responsabilidades parentales. No debe confundirse con las decisiones relativas a la residencia del menor, al ejercicio conjunto o exclusivo de determinadas responsabilidades ni con las medidas de promoción y protección.
La sustitución queda sin efecto:
- cuando el hijo cumple 18 años;
- si el hijo fallece dejando descendientes;
- si el hijo fallece dejando ascendientes.
Al alcanzar la mayoría de edad, el hijo pasa, en principio, a poder determinar personalmente el destino de sus bienes mediante testamento. Deja, por tanto, de estar justificado que prevalezca la voluntad sustitutiva manifestada anteriormente por el progenitor.
7. ¿Qué es la sustitución cuasi-pupilar?
La sustitución cuasi-pupilar, regulada en el artículo 2298 del Código Civil portugués, amplía la solución de la sustitución pupilar a los hijos mayores judicialmente impedidos para otorgar testamento.
De conformidad con esta disposición, el progenitor puede designar en su testamento a la persona que sucederá al hijo incapaz de testar como consecuencia de una sentencia de acompañamiento. La sustitución queda sin efecto cuando cese la limitación o cuando el hijo fallezca dejando ascendientes o descendientes.
La figura pretende responder a una dificultad concreta: si el hijo está judicialmente impedido para otorgar testamento, no puede elegir a sus sucesores. La ley reconoce entonces al progenitor, dentro de los límites establecidos, la facultad excepcional de designar en su propio testamento a los sucesores del hijo.
Requisitos esenciales
La sustitución cuasi-pupilar presupone:
- que la persona sustituida sea hijo del testador;
- que exista una sentencia de acompañamiento;
- que la sentencia determine la incapacidad o restricción del derecho a testar;
- que el progenitor realice la designación a través de su propio testamento;
- que el hijo no haya otorgado anteriormente un testamento válido incompatible con la sustitución;
- que la restricción del derecho a testar no haya cesado ni haya sido modificada;
- que el hijo no fallezca dejando ascendientes o descendientes.
El progenitor no tiene que ejercer las funciones de acompañante. La condición de progenitor testador y la condición de acompañante son jurídicamente diferentes.
8. La sustitución cuasi-pupilar no es un testamento otorgado por el acompañante
Este es uno de los aspectos que genera mayor confusión.
En la sustitución cuasi-pupilar, el progenitor manifiesta su propia voluntad en su propio testamento, al amparo de una facultad excepcionalmente reconocida por la ley.
Por el contrario, en la solicitud de autorización para otorgar testamento en nombre de la persona acompañada, el acompañante pretende manifestar una voluntad imputada a esta última. Esa representación está prohibida por la naturaleza personalísima del testamento.
Por tanto, la sustitución cuasi-pupilar no constituye un mecanismo que permita al acompañante eludir la incapacidad testamentaria. Constituye una facultad sucesoria autónoma, atribuida al progenitor y ejercida exclusivamente en su propio testamento.
9. ¿Qué bienes quedan comprendidos en la sustitución?
La sustitución pupilar y la sustitución cuasi-pupilar no deben confundirse con una sustitución directa limitada a los bienes que el progenitor haya dejado al hijo.
De acuerdo con la configuración tradicional de estas figuras, la designación puede proyectarse sobre la sucesión del hijo sustituido y comprender los bienes recibidos del progenitor por herencia o donación, incluidos los que le hayan sido atribuidos en concepto de legítima.
No obstante, la redacción de la cláusula testamentaria debe ser especialmente rigurosa. Es necesario determinar:
- quién es el sustituto;
- si la designación se realiza a título de heredero o de legatario;
- si existen varios sustitutos y en qué proporción;
- qué bienes o derechos quedan comprendidos;
- en qué circunstancias opera la sustitución;
- el destino de los bienes si un sustituto no puede o no quiere aceptar;
- su articulación con la legítima de los posibles herederos forzosos de la persona sustituida.
En materia testamentaria, la voluntad real del testador es determinante, siempre que encuentre en el texto del testamento un mínimo de correspondencia, aunque se encuentre expresada de manera imperfecta.
La jurisprudencia también señala que, en las sustituciones pupilar y cuasi-pupilar, los sucesores efectivos solo quedan definitivamente determinados en el momento del fallecimiento del hijo sustituido.
10. ¿Qué sucede si el hijo deja cónyuge?
Los artículos 2297 y 2298 del Código Civil portugués establecen expresamente la caducidad de la sustitución cuando el hijo fallece dejando ascendientes o descendientes. El tenor literal de las disposiciones no contempla la supervivencia del cónyuge como causa automática de caducidad.
Sin embargo, ello no significa que pueda ignorarse la posición sucesoria del cónyuge.
La aplicación de la sustitución debe coordinarse con:
- la condición del cónyuge como heredero forzoso;
- la composición de la legítima;
- la eventual necesidad de reducir las disposiciones testamentarias por inoficiosidad;
- el régimen económico matrimonial aplicable;
- la liquidación previa de las relaciones patrimoniales entre los cónyuges;
- la identificación de los bienes que integran efectivamente la herencia del hijo.
Por este motivo, la cláusula de sustitución debe integrarse en una planificación sucesoria más amplia, especialmente cuando el hijo pueda contraer matrimonio, constituir una unión de hecho, adquirir patrimonio propio o tener descendientes.
11. ¿La sustitución caduca si la persona acompañada recupera la capacidad para testar?
Sí.
La sustitución cuasi-pupilar queda sin efecto cuando cesa la restricción del derecho a testar. Si se revisa la medida de acompañamiento y el hijo recupera la libertad para otorgar testamento, deja de estar justificado que el progenitor continúe determinando quién le sucederá.
Esta solución respeta la autonomía de la persona acompañada. Una vez recuperada la capacidad testamentaria, corresponde al propio hijo decidir si pretende:
- mantener la sucesión legal;
- beneficiar a una persona determinada;
- ordenar legados;
- instituir herederos;
- revocar disposiciones anteriores;
- organizar la sucesión mediante un nuevo testamento.
Por tanto, la sustitución cuasi-pupilar debe considerarse una solución excepcional y subsidiaria, limitada al periodo durante el cual el hijo esté efectivamente impedido para otorgar testamento.
12. Precauciones prácticas al preparar el testamento
Antes de incluir una sustitución pupilar o cuasi-pupilar, deberán comprobarse, al menos, los siguientes elementos:
- edad del hijo;
- existencia y contenido de una eventual sentencia de acompañamiento;
- alcance concreto de la restricción del derecho a testar;
- existencia de un testamento anterior del hijo;
- existencia de ascendientes, descendientes o cónyuge;
- eventual privación del progenitor del ejercicio de las responsabilidades parentales;
- origen y titularidad de los bienes;
- existencia de donaciones anteriores;
- composición previsible de la legítima;
- ley aplicable a la sucesión cuando existan elementos internacionales;
- residencia habitual y nacionalidad del progenitor y del hijo;
- localización de los bienes;
- posible aplicación del Reglamento Europeo de Sucesiones.
En los casos internacionales, el análisis exige especial cautela. La admisibilidad y los efectos de la sustitución pueden depender de la ley aplicable a la sucesión del progenitor, de la ley aplicable a la sucesión del hijo y del reconocimiento, en otro Estado, de la sentencia portuguesa de acompañamiento.
Conclusión
El testamento no es un acto de administración patrimonial ni un negocio que pueda realizarse por medio de representación. Es una manifestación personal e indelegable de la voluntad del testador.
Por este motivo, el acompañante no puede otorgar testamento en nombre de la persona acompañada, aunque disponga de facultades generales de representación y solicite autorización judicial. La autorización judicial no convierte un acto personalísimo en un acto susceptible de representación. La jurisprudencia portuguesa ha rechazado claramente este tipo de solicitudes.
Cuando la persona acompañada conserva la capacidad para comprender y manifestar una voluntad testamentaria, la solución podrá consistir en revisar la medida de acompañamiento para permitirle realizar personalmente el acto. Cuando no exista esa capacidad, la voluntad testamentaria no puede ser creada o sustituida por el acompañante.
Las sustituciones pupilares y cuasi-pupilar son mecanismos diferentes. A través de estas figuras, el progenitor no otorga testamento como representante del hijo, sino que ejerce en su propio testamento una facultad excepcional prevista en los artículos 2297 y 2298 del Código Civil portugués.
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